Sus costos de custodia de manejo se detallan aquí.
En el contexto del Título III, una compañía de custodia o un agente de custodia es cualquiera de los siguientes:
- Bancos,
- Cooperativas de crédito, o
- Agentes de bolsa calificados y registrados *
* Los corredores-corredores deben ser miembros de FINRA y llevar cuentas de clientes o corredores o corredores y mantener los fondos o valores de dicha persona.
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Como individuo, su única esperanza realista de registrarse como agente de custodia del Título III es convertirse en un agente de valores independiente o en una persona asociada con un agente de valores establecido que esté dispuesto a asumir los riesgos de la responsabilidad del Título III (y allí son muchos).
¿Qué es un corredor de bolsa?
Primero, lea la Guía de la SEC para el Registro de Corredores-Comerciantes . Es un análisis exhaustivo de lo que se necesita para registrarse.
Segundo, entienda la terminología. Un corredor es “cualquier persona dedicada al negocio de realizar transacciones por cuenta de terceros”. Consulte la Sección 3 (a) (4) (A). A diferencia de un corredor, que actúa como agente, un distribuidor actúa como director. Ver la Sección 3 (a) (5) (A) de la Ley generalmente define un “concesionario” como:
cualquier persona dedicada al negocio de comprar y vender valores por su propia cuenta, a través de un corredor o de otra manera.
En tercer lugar, la persona debe aprobar una serie de exámenes de valores, como un examen completo de la Serie 7 y un examen de la Serie 63. Consulte las Preguntas frecuentes sobre registro y calificación de corredores de FINRA.
Cuarto, suponiendo que se aprobaron los exámenes, la persona debe asociarse con una agencia de corretaje existente o registrarse como un corredor de bolsa independiente mediante la presentación de un Formulario BD ante la SEC.
Quinto, está sujeto a ciertos deberes fiduciarios, responsabilidades, educación continua y tarifas de licencia.
¿Cuánto costará?
Las tarifas para establecer un nuevo corredor / concesionario son de entre $ 25,000 a $ 35,000 (más depósitos de compensación, tarifas de registro estatales y FINRA, y 3-6 meses de gastos fijos estimados). Algunas empresas como B / D Compliance Associates, Inc. cobran $ 20,000 o más por la preparación y presentación de las solicitudes FINRA, SEC y del Estado de origen.
¿Cuánto tiempo tardará?
FINRA tiene 180 días a partir de la fecha de recepción de una solicitud para tomar una decisión. Además, si desea registrarse como una plataforma de crowdfunding de acciones del Título III, le tomará 60 días adicionales.